近期频发的因中国企业违反美国出口管制法规而遭美方制裁的案例提醒我们，在中美贸易中，企业需要更加注意相关法律要求，规避潜在风险产业观察

　　当地时间4月14日，美国司法部在其官方网站发布公告，宣布了一起华人涉嫌违反美国出口管制相关法律的起诉。这是涉及美国出口管制相关条款的最新的诉讼案例。

　　据美司法部公告，美籍公民郝思雄（Szuhsiung Ho）、中国广核集团与国际能源科技公司（Energy Technology International）被指控在未获得美国能源部的许可下，在美国境外非法实施和参与特殊核材料的研发和生产。

　　根据公开资料，郝思雄为美籍华人工程师，担任其设立在美国的国际能源科技公司总经理，此前曾被中广核下属的中广核研究院聘为高级顾问。

　　起诉书显示，郝思雄在过去十余年间，帮助安排相关的美方专家与中广核之间进行技术交流，提供美国行业协会的报告，并收取一定费用。

　　郝思雄已经在亚特兰大被逮捕，目前被关押在美国田纳西州诺克斯维尔市，预计将在6月27日受审。

　　这起诉讼的关键法律依据，是美国政府关于核材料出口管制的CFR（Code of Federal Regulations）810条款。

　　CFR810条款由能源部进行授权许可，并需要得到美国国务院、核管会、商务部、国防部的一致支持。它是美国核材料及技术出口的管制条款，条款中详细列出了出口管制的范围，相关的核材料在出口时需要经过能源部的授权许可，此外，如果向第三国出口，也需要经过美国能源部的授权。

　　美国司法部官员卡林表示，郝思雄从事相关活动并未在美国司法部注册，也没有经过能源部的授权。

　　核材料由于其特殊性，其出口管制主要由美国能源部负责。而更多普通产品的出口管制，则主要由美国商务部下属的工业与安全局负责。美国商务部制定了详细的出口管制条例（EAR），如果出口产品涉及该条例，相关产品的出口需要获得许可。

　　另外两起案件都与出口管制条例有关。3月7日，美国商务部称中兴通讯(000063,股吧)及其三家关联公司向伊朗出口美国管制货物，违反相关出口禁令，将这四家公司列入出口限制名单。由于重要元器件进口自美国，这一制裁被视为对中兴影响巨大。

　　不过这一危机暂时得到缓解，3月22日，美国商务部向其中两家公司发放临时许可，暂时解除出口限制，有效期从3月24日至6月30日，可以延期。

　　另一起制裁同样与出口伊朗有关。3月21日，美国商务部发布公告，杰瑞国际、杰瑞油服与济南通宝莱石油设备公司未经美国商务部许可将美国生产的石油设备出售到伊朗，违反了EAR。

　　这意味着在制裁期间内，受制裁公司将无法从美国进口设备和配件。3月23日，杰瑞股份(002353,股吧)宣布停牌，4月19日重新复牌，在复牌公告中，杰瑞股份表示“限制公司从美国进口产品的事项对公司个别业务板块有影响，但影响可控”。

　　这两起制裁案中，中兴的制裁暂时缓解，杰瑞股份的制裁对公司业务影响可控。而此前曾有一起案例，中国公司认罪罚款。

　　中国核电(601985,股吧)建设商华兴公司曾参与巴基斯坦恰希玛二期项目建设。2006年，华兴公司曾向上海庞贝捷漆油贸易公司购买环氧涂料，庞贝捷因此向其美国母公司PPG购买涂料。

　　在美国的出口管制体系中，环氧涂料被列为最不敏感的受出口管制条款限制的物品（EAR99），通常无需专门许可，但是若终端用户是美方列为“实体名单”（entity list）的用户或者禁运国家，也需要经许可，而巴基斯坦即在此列。

　　2006年6月，美国商务部工业与安全局拒绝了PPG向巴基斯坦出口环氧涂料的申请。随后，华兴公司与庞贝捷通过一家第三方经销商向PPG采购同样的环氧涂料，然后再转移给华兴公司，试图以此规避出口管制，采购PPG的产品用于巴基斯坦核电站建设。

　　这一行为后来遭到调查，由于违反美国出口管制的条例，最终PPG支付了375万美元刑事及行政处罚。华兴公司认罪，支付300万美元罚款，成为了首个违反美国出口管制法案而认罪的中国公司。